증권거래위원회는 오늘 투자자문사인 블랙록 어드바이저스 LLC에 대해 자문을 해준 상장 펀드의 상당 부분을 차지하는 엔터테인먼트 산업에 대한 투자를 정확하게 설명하지 않은 혐의로 기소했다.

이 혐의를 해결하기 위해 블랙록은 250만 달러의 벌금을 내기로 합의했다.

SEC의 명령에 따르면 BlackRock Multi-Sector Income Trust(BIT)는 2015년부터 2019년까지 연간 1~2편의 영화에 대한 인쇄 및 광고 계획을 개발한 회사인 Aviron Group, LLC에 대출 시설을 통해 상당한 투자를 한 것으로 나타났다.

집행국 자산관리국의 공동 책임자인 앤드류 딘은 "소매 및 기관 투자자들은 펀드에 대한 현재 또는 잠재적 투자를 평가하기 위해 폐쇄형 또는 뮤추얼 펀드의 포트폴리오를 구성하는 회사들의 정확한 공시에 의존합니다."라고 말했습니다. "투자 고문들은 이 중요한 정보를 다음과 같이 제공할 책임이 있습니다.이온과 블랙록은 아비론의 투자로 그렇게 하지 못했습니다."

BlackRock은 1940년 투자자문사법과 1940년 투자회사법을 위반했다는 SEC의 명령 결과에 동의했습니다.블랙록은 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 금전적 벌금 외에 중단 및 비난 명령에 동의했습니다.

앞서 증권거래위원회는 아비론에 투자된 BIT 자금을 유용한 혐의로 아비론 창업자 윌리엄 새들레어를 고발했다가 의결한 바 있습니다.

SEC의 조사는 살바토레 마사와 브라이언 피츠패트릭이 딘과 코리 슈스터의 감독하에 집행부의 자산관리부와 함께 수행했습니다.